اصول اولیه آیین نامه کارگزاران آنلاین - آنچه شما باید بدانید

آژانس های نظارتی در سراسر جهان کارگزاران و بازارهای مالی را برای محافظت از سرمایه گذاران در برابر اقدامات غیرقانونی تنظیم می کنند. این نهادهای نظارتی قوانین و مقرراتی را اجرا می کنند که کارگزاران باید از آن پیروی کنند. ما نگاهی خواهیم انداخت که این موارد چیست و مقررات چگونه کار می کند.

نکته قابل توجه این است که نهاد نظارتی فقط کارگزاران را در صلاحیت خود تنظیم می کند. به عنوان مثال ، ASIC (کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا) یک مقام نظارت مستقل نظارت بر بازارهای خدمات سرمایه گذاری و معاملات اوراق بهادار در استرالیا است.

بنابراین این بدان معنی است که یک کارگزار تنظیم می شود؟

به طور خلاصه ، این بدان معنی است که کارگزار به کلیه قوانین و مقررات پیروی می کند و مجوز فعالیت در آن حوزه قضایی را دریافت می کند. تنظیم کننده ها قوانینی را برای جنبه های مختلف تجارت تعیین می کنند. این شامل الزامات حاشیه ، حمایت از تعادل ، حداقل نیازهای سرمایه و موارد دیگر است.

معامله گران با یک کارگزار تنظیم شده چه می کنند؟

مزایای بسیار کمی برای معامله گران انتخاب یک کارگزار خوب تنظیم شده وجود دارد.

• شفافیت - کارگزاران باید اظهارات منظم را ارائه دهند و تحت حسابرسی قرار بگیرند. انتخاب یک کارگزار تنظیم شده راهی عالی برای جلوگیری از کلاهبرداری است.
• سیستم عامل های معاملاتی تنظیم شده توسط ریسک باید قبل از ثبت نام معامله گران برای یک حساب تجارت ، هشدارهای ریسک را نشان دهند. این تضمین می کند که شما در مورد میانگین درصد حسابهایی که سرمایه را از دست می دهند ، می دانید.
• اهرم - حداکثر اهرمی که معامله گران استفاده می کنند توسط نهادهای نظارتی محدود است. این یک لایه امنیتی اضافی برای سرمایه معامله گران می افزاید. هنگام تجارت با اهرم ، از کارگزار خود وام می گیرید و می توانید بیشتر از سرمایه گذاری اولیه خود را از دست بدهید.
• ضد پولشویی-هنگام ثبت نام با یک کارگزار تنظیم شده ، باید تأیید شناسه را تصویب کنید و اثبات آدرس را اضافه کنید. این به جلوگیری از پولشویی کمک می کند.
• جبران خسارت مالی - این در این مورد است که کارگزار شما شلوغ می شود. به عنوان مثال ، کارگزاران تنظیم شده توسط CYSEC باید صندوق جبران سرمایه گذار را پیاده سازی کنند. این امر به شما اطمینان می دهد که در صورت بروز هرگونه اشتباه ، همه وجوه خود را پس می گیرید.
• صندوق های تفکیک شده - این بدان معنی است که وجوه شما ایمن و تفکیک شده است. در صورت برداشت وجوه ، کارگزار شما همیشه بودجه ای برای پرداخت شما دارد.

کارگزاران نیز از مقررات بهره مند می شوند. نظارت بر نظارت بر عملیات آنها ، اعتماد و شهرت زیادی را به خود می بخشد. فایده دیگر این است که با تنظیم مقررات ، همه کارگزاران باید به همان مجموعه قوانین پایبند باشند و یکدیگر را تضعیف نمی کنند.

چه اتفاقی می افتد اگر یک کارگزار مقررات را نقض کند؟

یک آژانس نظارتی می تواند اقدامات مختلفی را انجام دهد. یک گزینه این است که کارگزار مجوز آنها را ببندید که تأثیر گسترده ای بر اعتبار کارگزار دارد. در موارد شدید ، نهادهای نظارتی می توانند اقدامات جنایی و نظارتی را دنبال کنند. این تنظیم کننده ها برای هشدار دادن به سرمایه گذاران و مشتریان بالقوه ، اعلامیه ها و هشدارهای محلی و بین المللی را منتشر می کنند.

لیست نهادهای نظارتی

همه نهادهای نظارتی یکسان نیستند. آنها سطح متفاوتی از محافظت را ارائه می دهند و مجموعه ای سختگیرانه تر یا ملایم تر از قوانین دارند.

نهادهای نظارتی مستقر در ایالات متحده

• FINRA - سازمان نظارتی صنعت مالی بازارهای مبادله و شرکتهای کارگزاری را تنظیم می کند.
• CFTC - کمیسیون معاملات آتی کالاها در سال 1974 تأسیس شد و بازارهای مشتقات ایالات متحده مانند مبادله ، گزینه ها ، آینده و سایر موارد را تنظیم می کند.
• NFA - انجمن ملی آینده یک نهاد نظارتی است که مقر آن در شیکاگو است. این نظارت بر معاملات آتی مبادله ای مبادله ، مبادله مبادله ارز خارجی و مشتقات بدون نسخه است.

نهادهای نظارتی بین المللی

• MAS - اداره پولی سنگاپور تعدادی از بازارهای سنگاپور را تنظیم می کند.
• SFC - کمیسیون اوراق بهادار و آتی در هنگ کنگ مستقر است و بر تجارت آنلاین در هنگ کنگ نظارت دارد.
• ASIC - کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا
• FCA (FSA) - اداره رفتار مالی نهاد اصلی نظارتی در اروپا است.
• Bafin - سازمان نظارت مالی فدرال تنظیم کننده در آلمان است.
• MIFID - بخشنامه های بازار ابزارهای مالی یک آیین نامه اروپایی است که بر بازارهای مالی اتحادیه اروپا نظارت دارد. MIFID قوانین سختگیرانه ای در مورد افشای نظارتی برای عملکرد شرکت های کارگزاری در اتحادیه اروپا دارد.
• CYSEC - کمیسیون بورس و اوراق بهادار قبرس مطابق با مقررات MIFID است. چندین کارگزار دارای مجوز CYSEC هستند ، زیرا آنها به عنوان سایر تنظیم کننده های اروپایی سختگیرانه تلقی می شوند.

آیین نامه تجارت فارکس

بازار ارزی یکی از بزرگترین بازارها با حجم تجارت روزانه است. از حجم تجارت روزانه از 5. 3 تریلیون دلار فراتر می رود. کشورها در سراسر جهان مقررات مربوط به بازار گسترده FX را تدوین و به روز می کنند. یکی از فعال ترین بازارهای خرده فروشی فارکس ژاپن است. FSA بازارهای ژاپن را از جمله فارکس تنظیم می کند. برخی از تغییرات شامل حداکثر اهرم مجاز است.

در ایالات متحده ، SEC اظهار داشت كه همه دلالان فاركس باید در فروشندگان بورس ارز (RFEDS) ثبت شوند. مقررات و قوانین عادی برای محافظت از مشتری نیز وجود دارد.

آیین نامه تجارت را کپی کنید

نتیجه

نتیجه

نتیجه