17 CFR 240. 3A55-1 - روش برای تعیین سرمایه بازار و ارزش دلار متوسط حجم معاملات روزانه ؛کاربرد تعریف شاخص امنیتی مبتنی بر باریک.

§ 240. 3A55-1 روش برای تعیین سرمایه بازار و ارزش دلار متوسط حجم معاملات روزانه ؛کاربرد تعریف شاخص امنیتی مبتنی بر باریک.

(الف) سرمایه گذاری در بازار. برای اهداف بخش 3 (الف) (55) (ج) (i) (iii) (BB) قانون (15 ایالات متحده آمریکا 78c (الف) (55) (ج) (i) (iii) (bb)):

(1) در یک روز خاص ، یک امنیت باید 1 از 750 اوراق بهادار با بزرگترین سرمایه در بازار از 6 ماه تقویم قبل از آن باشد که در لیستی از چنین اوراق بهادار تعیین شده توسط کمیسیون و CFTC مطابق با آن درج شده است. روز

(2) در صورتی که کمیسیون و CFTC لیستی از بند (الف) (1) این بخش را تعیین نکرده اند:

(i) روشی که برای تعیین سرمایه در بازار امنیت از 6 ماه تقویم قبل ازاین مبلغ را با تعداد کل این روزهای معاملاتی تقسیم کنید.

(ب) 750 اوراق بهادار با بزرگترین سرمایه در بازار از جهان کلیه اوراق بهادار NMS مشخص شده است که در 242. 600 پوند این فصل تعریف شده است که سهام مشترک یا سهام سپرده گذاری است.

(ب) ارزش دلار ADTV.

(الف) روشی که برای تعیین ارزش دلار ADTV یک امنیت مورد استفاده قرار می گیرد ، جمع بندی ارزش دلار ADTV کلیه معاملات گزارش شده در چنین امنیتی در هر حوزه قضایی است که مطابق با بندهای (ب) (1) (II) محاسبه می شودو (iii).

(ب) ارزش دلار ADTV یک امنیت شامل ارزش کلیه معاملات گزارش شده برای چنین امنیتی و برای هر سهم سپرده گذاری است که چنین امنیتی را نشان می دهد.

ج) ارزش دلار ADTV یک سهم سپرده گذاری شامل ارزش کلیه معاملات گزارش شده برای چنین سهم سپرده گذاری و برای امنیتی است که توسط این سهم سپرده گذاری نشان داده شده است.

(ii) برای تجارت در یک امنیت در ایالات متحده ، روشی که برای تعیین ارزش دلار ADTV از 6 ماه تقویم کامل مورد استفاده قرار می گیرد ، جمع آوری ارزش کلیه معاملات گزارش شده در چنین امنیت برای هر روز تجارت ایالات متحده استدر طول 6 ماه تقویم کامل ، و تقسیم این مبلغ بر تعداد کل این روزهای معاملاتی.

(الف) برای تجارت در یک امنیت در یک حوزه قضایی غیر از ایالات متحده ، روشی که برای تعیین ارزش دلار ADTV از 6 ماه تقویم کامل مورد استفاده قرار می گیرد ، جمع بندی ارزش در دلار ایالات متحده از کلیه معاملات گزارش شده درچنین امنیتی در چنین حوزه قضایی برای هر روز معاملاتی در طول 6 ماه تقویم کامل ، و تقسیم این مبلغ بر تعداد کل روزهای معاملاتی در چنین حوزه قضایی در طول 6 ماه تقویم قبل.

(ب) اگر ارزش معاملات گزارش شده در محاسبه ADTV اوراق بهادار تحت بند (ب) (1) (iii) (الف) به ارز غیر از دلار آمریکا گزارش شود ، ارزش کل معاملات هر روز در چنین ارزبر اساس نرخ ارز مبادله ای برای آن روز به دست آمده از حداقل یک نهاد مستقل که نقل قول های ارزی را در دوره عادی تجارت خود ارائه یا انتشار می دهد ، به دلار ایالات متحده تبدیل می شود.

(IV) ارزش دلار ADTV از پایین ترین وزن 25 ٪ از شاخص ، مجموع ارزش دلار ADTV هر یک از اوراق بهادار مؤلفه است که شامل کمترین وزن 25 ٪ از این شاخص است.

(i) در یک روز خاص ، یک امنیت 1 از 675 اوراق بهادار با بیشترین ارزش دلار ADTV از 6 ماه تقویم قبل از آن است که در لیستی از چنین اوراق بهادار تعیین شده توسط کمیسیون و CFTC به عنوان کاربردی درج شده است. برای آن روز

(ب) در صورتی که کمیسیون و CFTC لیستی را در بند (ب) (2) این بخش تعیین نکرده اند:

(الف) روشی که برای تعیین ارزش دلار ADTV یک امنیت از 6 ماه تقویم کامل استفاده می شود ، جمع آوری ارزش کلیه معاملات گزارش شده در چنین امنیتی در ایالات متحده برای هر روز معاملاتی ایالات متحده در طول روز گذشته است6 ماه تقویم کامل ، و تقسیم این مبلغ بر تعداد کل این روزهای معاملاتی.

(ب) 675 اوراق بهادار با بزرگترین ارزش دلار ADTV از جهان کلیه اوراق بهادار NMS مشخص می شود که در 242. 600 پوند این فصل تعریف شده است که سهام مشترک یا سهام سپرده گذاری است.

ج) سهام سپرده گذاری و بخش 12 ثبت نام. برای اهداف بخش 3 (الف) (55) (ج) قانون (15 ایالات متحده 78C (الف) (55) (ج)) ، الزامی که هر یک از امنیت یک فهرست به موجب بند 12 قانون ثبت شود(15 ایالات متحده آمریکا 78 ل) در صورتی که اوراق بهادار واریز شده در زیر سهم سپرده گذاری به موجب بند 12 قانون ثبت شده باشد و سهم سپرده گذاری طبق قانون اوراق بهادار سال 1933 ثبت شده است ، از با توجه به هرگونه امنیتی که سهم سپرده گذاری است ، رضایت خواهد یافت و طبق قانون اوراق بهادار سال 1933 (15ایالات متحده آمریکا 77a و Seq.) در فرم F-6 (17 CFR 239. 36).

(د) تعاریف. برای اهداف این بخش:

(1) CFTC به معنای کمیسیون معاملات آتی کالا است.

(2) بسته شدن قیمت یک امنیت به معنای:

(i) اگر معاملات گزارش شده در امنیت در ایالات متحده انجام شده باشد ، قیمتی که آخرین معامله در چنین امنیتی در جلسه معاملاتی منظم بازار اصلی امنیت در ایالات متحده صورت گرفته است.

(ب) اگر هیچگونه معاملات گزارش شده در امنیت در ایالات متحده صورت نگرفته باشد ، قیمت بسته شدن چنین امنیتی ، قیمت بسته شدن هر سهم سپرده گذاری است که نمایانگر چنین امنیتی است که براساس تعداد سهام ارائه شده توسط چنین سهم سپرده گذاری تقسیم می شود.

(iii) اگر هیچگونه معاملات گزارش شده در یک امنیت یا سهم سپرده گذاری به نمایندگی از چنین امنیتی در ایالات متحده صورت نگرفته باشد ، قیمت بسته شدن چنین امنیتی قیمتی است که آخرین معامله در چنین امنیتی در معاملات منظم صورت گرفته استجلسه بازار اصلی امنیت. اگر چنین قیمتی به ارز غیر از دلار ایالات متحده گزارش شود ، این قیمتی براساس نرخ ارز مبادله مربوط به زمان معامله به دست آمده از حداقل یک نهاد مستقل که ارز خارجی را تأمین یا انتشار می دهد ، به دلار آمریکا تبدیل می شود. نقل قول ها در دوره عادی تجارت خود.

(3) سهم سپرده گذاری همان معنای مشابه 240. 12b-2 را دارد.

(4) مرجع نظارتی مالی خارجی همان معنایی را دارد که در بخش 3 (الف) (52) قانون (15 ایالات متحده 78C (الف) (52)).

(5) کمترین وزن 25 ٪ از شاخص. با توجه به هر روز خاص ، کمترین وزن اوراق بهادار مؤلفه شامل ، در کل ، 25 ٪ از وزن یک شاخص برای اهداف بخش 3 (الف) (55) (ب) (IV) قانون (15 ایالات متحده آمریکا 78c (الف)) (55) (ب) (IV)) ("کمترین وزن 25 ٪ از شاخص") به معنای آن اوراق بهادار است:

(i) که کمترین اوراق بهادار وزن دارند که تمام اوراق بهادار در چنین شاخصی بر اساس روش وزن گیری شاخص از پایین ترین تا بالاترین رتبه بندی می شوند. وت

(ب) که برای آن مقدار وزن چنین اوراق بهادار برابر است یا کمتر از 25 ٪ از وزن کل شاخص.

(6) سرمایه گذاری در بازار امنیت در یک روز خاص:

(i) اگر امنیت سهم سپرده گذاری نیست ، محصول:

(الف) قیمت بسته شدن چنین امنیتی در همان روز ؛وت

(ب) تعداد سهام برجسته چنین امنیتی در همان روز.

(ب) اگر امنیت سهم سپرده گذاری است ، محصول:

(الف) قیمت بسته شدن سهم سپرده گذاری در همان روز که براساس تعداد اوراق بهادار سپرده گذاری شده توسط این سهم سپرده گذاری تقسیم می شود. وت

(ب) تعداد سهام ممتاز امنیت که توسط سهم سپرده گذاری در همان روز ارائه شده است.

(7) سهام برجسته یک امنیت به معنای تعداد سهام برجسته چنین امنیتی است که در جدیدترین فرم 10-K ، فرم 10-Q ، فرم 10-KSB ، فرم 10-QSB یا فرم 20-F (17CFR 249. 310 ، 249. 308A ، 249. 310B ، 249. 308B یا 249. 220F) توسط صادرکننده چنین امنیتی به کمیسیون ارسال شده است ، از جمله هرگونه تغییر در چنین تعداد سهام ممتاز که متعاقباً توسط صادرکننده در فرم 8-K گزارش شده است (17 CFR249. 308).

(8) قبل از 6 ماه تقویم کامل ، با توجه به یک روز خاص ، دوره زمانی که در همان روز از ماه 6 ماه قبل آغاز می شود و در روز قبل از چنین روز به پایان می رسد.

(9) بازار اصلی امنیت به معنای بازار اوراق بهادار منفرد با بزرگترین حجم معاملات گزارش شده برای امنیت در طول 6 ماه تقویم کامل است.

(10) معامله گزارش شده به معنای:

(i) با توجه به معاملات اوراق بهادار در ایالات متحده ، هر معامله ای که گزارش معامله برای آن جمع آوری ، پردازش و مطابق با یک برنامه گزارشگری موثر معامله ، یا گزارش معامله ، آخرین داده های فروش یا اطلاعات نقل قول در دسترس قرار داده شود. از طریق یک سیستم نقل قول خودکار همانطور که در بخش 3 (الف) (51) (الف) (ب) قانون (15) قانون (15 ایالات متحده 78C (الف) (51) (الف) (ب) (ii)) توضیح داده می شود ، منتشر می شود.

(ب) با توجه به معاملات اوراق بهادار در خارج از ایالات متحده ، هر معامله ای که به یک سازمان نظارتی مالی خارجی در حوزه قضایی که چنین معامله ای صورت گرفته است گزارش شده است.

(11) روز معاملاتی ایالات متحده به معنای هر روزی است که در آن مبادله ملی اوراق بهادار برای تجارت باز است.

.